ПОД/ФТ/ФРОМУ

Предлагаем следующие услуги в области ПОД/ФТ/ФРОМУ (услуги могут предоставляться в комплексе или в виде набора отдельных видов услуг, в качестве абонентского обслуживания или разовой услуги):

  • Мониторинг законодательства, нормативных актов, писем и разъяснений, ответов на запросы в области ПОД/ФТ/ФРОМУ, анализ изменений законодательства и нормативных актов, информирование о необходимости проведения обучения в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • Консультирование сотрудников НФО по вопросам, возникающим при применении законодательства и нормативных актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, при организации контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • Обучение СДЛа, сопровождение его работы;
  • Разработка и обновление Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (Правила разрабатываются с учетом специфики деятельности НФО, ее организационной структуры и распределения полномочий в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ);
  • Разработка и обновление иных внутренних документов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ: Программы обучения, Должностных инструкций СДЛа и сотрудника подразделения по ПОД/ФТ/ФРОМУ, Положения о подразделении ПОД/ФТ/ФРОМУ.
  • Помощь в автоматизации отдельных процессов в области ПОД/ФТ/ФРОМУ: постановка технических заданий, тестирование, написание инструкций пользователям, обучение сотрудников, в том числе

     - внедрение упрощенной идентификации,

     - автоматизация процесса проверки сведений о клиенте из открытых источников информации, принятия решения о приеме клиента на      обслуживание в автоматическом и ручном режиме,

     - внедрение электронного документооборота внутри НФО от момента проведения упрощенной идентификации до импорта сведений о клиенте в соответствующее программное обеспечение (CRM, программное обеспечение по ведению внутреннего, депозитарного и бухгалтерского учета);

     - внедрение процедуры выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и необычных операций, формирования реестров внутренних сообщений, иных отчетных документов, необходимых для анализа совершенных операций;

     - оптимизация отдельных процедур контроля.

  • Проверка организации системы контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ за определенный период времени;
  • Восстановление документов по организации контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ за определенный период времени;
  • Иные услуги в соответствии с потребностями НФО.


Стоимость новой редакции Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, разработанных с учетом специфики деятельности НФО,  ее организационной структуры и распределения полномочий в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ  составляет 20 000,00 руб.


Стоимость полного комплекта документов, необходимых для реализации мер ПОД/ФТ/ФРОМУ составляет 35 000,00 руб. В указанный комплект входят следующие документы:


  • Редакция Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • Образец приказа об утверждении Правил;
  • Образец приказа о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника);
  • Образец приказа о проведении проверки системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и отчета о соответствующей проверке;
  • Редакция Перечня сотрудников, обязанных проходить обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • Редакция Программы обучения в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • Редакция Положения о подразделении по ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • Редакция Должностной инструкции специального должностного лица;
  • Редакция Должностной инструкции сотрудника подразделения по ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • Примеры оформления всех документов и журналов, содержащихся в Правилах.


Стоимость иных услуг устанавливается индивидуально и зависит от многих факторов (тип НФО, применяет ли НФО упрощенную идентификацию, передает ли идентификацию клиентов – физических лиц кредитной организации, численность сотрудников НФО, объем и виды совершаемых операций, и прочие  условия).


Заинтересовала услуга? Оставьте заявку!