Предлагаем следующие услуги в области ПОД/ФТ/ФРОМУ (услуги могут предоставляться в комплексе или в виде набора отдельных видов услуг, в качестве абонентского обслуживания или разовой услуги):
- Мониторинг законодательства, нормативных актов, писем и разъяснений, ответов на запросы в области ПОД/ФТ/ФРОМУ, анализ изменений законодательства и нормативных актов, информирование о необходимости проведения обучения в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- Консультирование сотрудников НФО по вопросам, возникающим при применении законодательства и нормативных актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, при организации контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- Обучение СДЛа, сопровождение его работы;
- Разработка и обновление Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (Правила разрабатываются с учетом специфики деятельности НФО, ее организационной структуры и распределения полномочий в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ);
- Разработка и обновление иных внутренних документов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ: Программы обучения, Должностных инструкций СДЛа и сотрудника подразделения по ПОД/ФТ/ФРОМУ, Положения о подразделении ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- Помощь в автоматизации отдельных процессов в области ПОД/ФТ/ФРОМУ: постановка технических заданий, тестирование, написание инструкций пользователям, обучение сотрудников, в том числе
- внедрение упрощенной идентификации,
- автоматизация процесса проверки сведений о клиенте из открытых источников информации, принятия решения о приеме клиента на обслуживание в автоматическом и ручном режиме,
- внедрение электронного документооборота внутри НФО от момента проведения упрощенной идентификации до импорта сведений о клиенте в соответствующее программное обеспечение (CRM, программное обеспечение по ведению внутреннего, депозитарного и бухгалтерского учета);
- внедрение процедуры выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и необычных операций, формирования реестров внутренних сообщений, иных отчетных документов, необходимых для анализа совершенных операций;
- оптимизация отдельных процедур контроля.
- Проверка организации системы контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ за определенный период времени;
- Восстановление документов по организации контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ за определенный период времени;
- Иные услуги в соответствии с потребностями НФО.
Стоимость новой редакции Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, разработанных с учетом специфики деятельности НФО, ее организационной структуры и распределения полномочий в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ составляет 20 000,00 руб.
Стоимость полного комплекта документов, необходимых для реализации мер ПОД/ФТ/ФРОМУ составляет 35 000,00 руб. В указанный комплект входят следующие документы:
- Редакция Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- Образец приказа об утверждении Правил;
- Образец приказа о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника);
- Образец приказа о проведении проверки системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и отчета о соответствующей проверке;
- Редакция Перечня сотрудников, обязанных проходить обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- Редакция Программы обучения в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- Редакция Положения о подразделении по ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- Редакция Должностной инструкции специального должностного лица;
- Редакция Должностной инструкции сотрудника подразделения по ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- Примеры оформления всех документов и журналов, содержащихся в Правилах.
Стоимость иных услуг устанавливается индивидуально и зависит от многих факторов (тип НФО, применяет ли НФО упрощенную идентификацию, передает ли идентификацию клиентов – физических лиц кредитной организации, численность сотрудников НФО, объем и виды совершаемых операций, и прочие условия).