Предлагаем следующие услуги в части организации и осуществления внутреннего контроля (услуги могут предоставляться в комплексе или в виде набора отдельных видов услуг, в качестве абонентского обслуживания или разовой услуги):
- Мониторинг законодательства, нормативных актов, писем и разъяснений, ответов на запросы в части деятельности соответствующей НФО (профессиональная деятельность, вопросы ведения внутреннего и депозитарного учета, внутреннего контроля, контроля в целях противодействия инсайду и манипулированию рынком (ПНИИИ/МР), составления и представления отчетности, раскрытия информации, за исключением сферы ПОД/ФТ/ФРОМУ), анализ изменений законодательства и нормативных актов, составление / обновление графика сдачи регулярной отчетности в Банк России, а также отчетности, направляемой при наступлении события;
- Консультирование сотрудников НФО по вопросам, возникающим при применении законодательства и нормативных актов НФО, при организации внутреннего контроля, составлении и представлении отчетности, раскрытии информации и пр.;
- Обучение контролера, сопровождение его работы;
- Разработка и обновление внутренних документов НФО (за исключением Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ), а также должностных инструкций и положений о подразделениях НФО (все документы разрабатываются с учетом специфики деятельности НФО);
- Проверка составленной сотрудниками НФО отчетности для направления в Банк России;
- Комплексная проверка деятельности НФО или деятельности по отдельным направлениям за определенный период времени;
- Восстановление отчетов контролера за определенный период времени;
- Иные услуги в соответствии с потребностями НФО.
Стоимость новой редакции Правил внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР, разработанных с учетом специфики деятельности НФО, ее организационной структуры и распределения полномочий в сфере ПНИИИ/МР составляет 40 000,00 руб.
Стоимость полного комплекта документов, необходимых для реализации мер по ПНИИИ/МР составляет 50 000,00 руб. В указанный комплект входят следующие документы:
- Правила внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР, включающие Порядок доступа к инсайдерской информации, правил охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов (далее – Правила);
- Условия совершения операций с финансовыми инструментами лицами, указанными в пунктах 7 и 13 статьи 4 Федерального закона, включенными в список инсайдеров указанных юридических лиц, и связанными с ними лицами (далее – Условия);
- Перечень информации, относящейся к инсайдерской информации Общества (далее – Перечень);
- Инструкция о внутреннем контроле;
- Должностная инструкция ответственного должностного лица;
- Должностная инструкция сотрудника, ответственного за ведение списка инсайдеров;
- Должностная инструкция сотрудника, включенного в список инсайдеров;
- Текст, рекомендуемый к включению в брокерский и депозитарный договор;
- Положение о подразделении по ПНИИИ/МР (при наличии подразделения);
- Образец приказа об утверждении Правил, Условий, Перечня, Инструкции о внутреннем контроле, Должностных инструкций и Положения о подразделении по ПНИИИИ/МР;
- Образец приказа о назначении ответственного должностного лица;
- Образец приказа о назначении лица, ответственного за ведение списка инсайдеров;
- Образец листа ознакомления с Правилами и Условиями;
- Реестр регуляторных рисков в области ПНИИИ/МР и приказ о его утверждении;
- Примеры оформления
- Списка инсайдеров;
- Уведомлений о включении лица в список инсайдеров / исключении из списка инсайдеров / изменении оснований включения в список / изменения сведений о лице, включенном в список;
- База инцидентов регуляторного риска в области ПНИИИ/МР;
- Отчет о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска в области ПНИИИ/МР;
- Отчет о деятельности ответственного должностного лица.
Стоимость иных услуг устанавливается индивидуально и зависит от многих факторов (тип НФО, объем и виды совершаемых операций, и прочие условия).