Внутренний контроль / Внутренний контроль в целях ПНИИИ/МР

Предлагаем следующие услуги в части организации и осуществления внутреннего контроля (услуги могут предоставляться в комплексе или в виде набора отдельных видов услуг, в качестве абонентского обслуживания или разовой услуги):

  • Мониторинг законодательства, нормативных актов, писем и разъяснений, ответов на запросы в части деятельности соответствующей НФО (профессиональная деятельность, вопросы ведения внутреннего и депозитарного учета, внутреннего контроля, контроля в целях противодействия инсайду и манипулированию рынком (ПНИИИ/МР), составления и представления отчетности, раскрытия информации, за исключением сферы ПОД/ФТ/ФРОМУ), анализ изменений законодательства и нормативных актов, составление / обновление графика сдачи регулярной отчетности в Банк России, а также отчетности, направляемой при наступлении события;
  • Консультирование сотрудников НФО по вопросам, возникающим при применении законодательства и нормативных актов НФО, при организации внутреннего контроля, составлении и представлении отчетности, раскрытии информации и пр.;
  • Обучение контролера, сопровождение его работы;
  • Разработка и обновление внутренних документов НФО (за исключением Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ), а также должностных инструкций и положений о подразделениях НФО (все документы разрабатываются с учетом специфики деятельности НФО);
  • Проверка составленной сотрудниками НФО отчетности для направления в Банк России;
  • Комплексная проверка деятельности НФО или деятельности по отдельным направлениям за определенный период времени;
  • Восстановление отчетов контролера за определенный период времени;
  • Иные услуги в соответствии с потребностями НФО.


Стоимость новой редакции Правил внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР, разработанных с учетом специфики деятельности НФО,  ее организационной структуры и распределения полномочий в сфере ПНИИИ/МР  составляет 40 000,00 руб.


Стоимость полного комплекта документов, необходимых для реализации мер по ПНИИИ/МР составляет 50 000,00 руб. В указанный комплект входят следующие документы:

  • Правила внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР, включающие Порядок доступа к инсайдерской информации, правил охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов (далее – Правила);
  • Условия совершения операций с финансовыми инструментами лицами, указанными в пунктах 7 и 13 статьи 4 Федерального закона, включенными в список инсайдеров указанных юридических лиц, и связанными с ними лицами (далее – Условия);
  • Перечень информации, относящейся к инсайдерской информации Общества (далее – Перечень);
  • Инструкция о внутреннем контроле;
  • Должностная инструкция ответственного должностного лица;
  • Должностная инструкция сотрудника, ответственного за ведение списка инсайдеров;
  • Должностная инструкция сотрудника, включенного в список инсайдеров;
  • Текст, рекомендуемый к включению в брокерский и депозитарный договор;
  • Положение о подразделении по ПНИИИ/МР (при наличии подразделения);
  • Образец приказа об утверждении Правил, Условий, Перечня, Инструкции о внутреннем контроле, Должностных инструкций и Положения о подразделении по ПНИИИИ/МР;
  • Образец приказа о назначении ответственного должностного лица;
  • Образец приказа о назначении лица, ответственного за ведение списка инсайдеров;
  • Образец листа ознакомления с Правилами и Условиями;
  • Реестр регуляторных рисков в области ПНИИИ/МР и приказ о его утверждении;
  • Примеры оформления
    • Списка инсайдеров;
    • Уведомлений о включении лица в список инсайдеров / исключении из списка инсайдеров / изменении оснований включения в список / изменения сведений о лице, включенном в список;
    • База инцидентов регуляторного риска в области ПНИИИ/МР;
    • Отчет о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска в области ПНИИИ/МР;
    • Отчет о деятельности ответственного должностного лица.


Стоимость иных услуг устанавливается индивидуально и зависит от многих факторов (тип НФО, объем и виды совершаемых операций, и прочие  условия).

Заинтересовала услуга? Оставьте заявку!