Внутренний контроль

Предлагаем следующие услуги в части организации и осуществления внутреннего контроля (услуги могут предоставляться в комплексе или в виде набора отдельных видов услуг, в качестве абонентского обслуживания или разовой услуги):


  • Мониторинг законодательства, нормативных актов, писем и разъяснений, ответов на запросы в части деятельности соответствующей НФО (профессиональная деятельность, вопросы ведения внутреннего и депозитарного учета, внутреннего контроля, контроля в целях противодействия инсайду и манипулированию рынком, составления и представления отчетности, раскрытия информации, за исключением сферы ПОД/ФТ/ФРОМУ), анализ изменений законодательства и нормативных актов, составление / обновление графика сдачи регулярной отчетности в Банк России, а также отчетности, направляемой при наступлении события;
  • Консультирование сотрудников НФО по вопросам, возникающим при применении законодательства и нормативных актов НФО, при организации внутреннего контроля, составлении и представлении отчетности, раскрытии информации и пр.;
  • Обучение контролера, сопровождение его работы;
  • Разработка и обновление внутренних документов НФО (за исключением Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ), а также должностных инструкций и положений о подразделениях НФО (все документы разрабатываются с учетом специфики деятельности НФО);
  • Проверка составленной сотрудниками НФО отчетности для направления в Банк России;
  • Комплексная проверка деятельности НФО или деятельности по отдельным направлениям за определенный период времени;
  • Восстановление отчетов контролера за определенный период времени;
  • Иные услуги в соответствии с потребностями НФО.



Стоимость услуг устанавливается индивидуально и зависит от многих факторов (тип НФО, объем и виды совершаемых операций, и прочие  условия).

Заинтересовала услуга? Оставьте заявку!