Экспертиза деятельности НФО

Предлагаем  комплексную экспертизу деятельности НФО или экспертизу отдельных направлений из указанных ниже:


  • Соблюдение лицензионных требований к НФО;
  • Соблюдение требований к осуществлению соответствующей деятельности НФО, законодательства Об инсайде, О рекламе;
  • Соблюдение квалификационных требований и требований к деловой репутации сотрудников;
  • Соблюдение требований к раскрытию информации;
  • Соответствие внутренних документов установленным требованиям, а также специфике деятельности НФО, наличие всех необходимых документов;
  • Соблюдение требований к ведению внутреннего и депозитарного учета;
  • Соблюдение требований к ведению бухгалтерского учета;
  • Соблюдение требований к составлению и предоставлению отчетности, расчету установленных нормативов;
  • Соблюдение требований к организации внутреннего контроля, контроля в целях противодействия инсайду и манипулированию рынком, контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • Соблюдение требований к организации системы управления рисками.



По результатам экспертизы составляется отчет о проведенной проверке с указанием выявленных нарушений со ссылкой на конкретные пункты закона, нормативного акта, который нарушен.


Возможна экспертиза отдельного продукта / услуги, разработанного НФО, отдельной схемы работы.


Может быть проведена экспертиза деятельности НФО не только в целях выявления нарушений в ее деятельности, но и в целях выявления ресурсов для оптимизации работы. В этом случае также составляется соответствующий отчет с конкретными рекомендациями по оптимизации работы.


Стоимость услуги устанавливается индивидуально и зависит от многих факторов (тип НФО,  объем и виды совершаемых операций, и прочие  условия).


Заинтересовала услуга? Оставьте заявку!