Шафрай Светлана Александровна
|
Образование: Окончила Уральский государственный экономический университет (УрГЭУ) (специализация «финансы и кредит»). Стаж работы на финансовом рынке более 20 лет, в том числе: ● опыт работы в Управлении контроля и лицензирования НАУФОР (руководила группой проверяющих, рабочими группами по внутреннему учету и внутреннему контролю, осуществляла подготовку экспертных заключений на проекты нормативных актов, регламентирующих деятельность профессиональных участников); ● опыт работы более 15 лет в профессиональных участниках рынка ценных бумаг (занималась организацией внутреннего и депозитарного учета, внутреннего контроля, контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, ПНИИИ/МР, системы управления рисками); ● опыт участия в рабочих группах НАУФОР по внутреннему контролю и контролю в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ; ● опыт обучения специалистов финансового рынка: лектор Учебных центров НАУФОР, СКРИН и ИФРУ; ● успешный опыт прохождения проверок, проводимых Банком России. |
Знания и опыт:
• организация системы внутреннего контроля, контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, контроля в целях противодействия инсайду и манипулированию рынком, системы управления рисками, внутреннего и депозитарного учета в startup и активно работающих на рынке компаниях;
• внедрение упрощенной идентификации, а также передачи НФО функции по идентификации клиента – физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца кредитной организации;
• опыт постановки различных технических заданий по разработке/доработке программного обеспечения, в т.ч. по разработке Личного кабинета клиента, внедрению процедуры выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и необычных операций, доработке программного обеспечения по ведению внутреннего и депозитарного учета под требования действующего законодательства, нормативных актов, а также требования НФО, тестирование выполненных задач, написание инструкций для пользователей;
• индивидуальное обучение сотрудников бэк-офиса, депозитария, службы внутреннего контроля, контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (в том числе сотрудников без опыта работы в НФО и без профильного образования);
• подготовка документов для получения лицензий НФО, включения в соответствующий государственный реестр НФО;
• разработка / экспертиза и доработка внутренних документов в соответствии требованиями действующего законодательства, нормативных актов и практики работы НФО;
• экспертиза деятельности НФО (комплексные проверки, проверка отдельных направлений деятельности);
• оптимизация деятельности НФО.