Правила внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР

Уважаемые клиенты!

Обращаем Ваше внимание на то, что 20.04.2020г. вступает в силу Указание Банка России от 01.08.2019 N 5222-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

До 20.04.2020г. юридическим лицам, указанным в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ необходимо привести Правила внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР в соответствие с указанным документом.

Специалистами нашего консалтингового центра разработан комплект документов, необходимых для организации внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР с учетом требований Федерального закона № 224-ФЗ, Указания № 5222-У и иных нормативных актов в области ПНИИИ/МР.

Все документы адаптируются с учетом специфики деятельности организации (типовые документы мы не продаем). Непосредственно после заключения договора о разработке пакета документов Заказчику направляется список документов, которые должны быть предоставлены до начала работы и анкета, в которой отражаются сведения, необходимые для понимания особенностей работы Заказчика.

С информацией о стоимости Правил и полного комплекта документов, а также о составе комплекта документов по ПНИИИ/МР можно ознакомиться на странице «Услуги и цены» / «Внутренний контроль» https://nfo-consulting.ru/page/1338811

 

К лицам, указанным в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ относятся следующие юридические лица:

1)  эмитенты, в том числе иностранные эмитенты, и управляющие компании,

3) организаторы торговли, клиринговые организации, а также депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли,

4) профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов;

5) лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных выше, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, в том числе аудиторские организации, оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации;

6) лица, которые имеют право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) распоряжаться не менее чем 25 процентами голосов в высшем органе управления лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ, а также лица, которые в силу владения акциями (долями) в уставном капитале лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ, имеют доступ к инсайдерской информации на основании федеральных законов, учредительных документов или внутренних документов;

7) управляющая организация, осуществляющая функции единоличного исполнительного органа;

8) лица, имеющие доступ к информации о подготовке и (или) направлении добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении ценных бумаг, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг или требования о выкупе ценных бумаг в соответствии с главой XI.1 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", в том числе лица, направившие в акционерное общество добровольное, обязательное или конкурирующее предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг или требование о выкупе ценных бумаг, банк или иная кредитная организация, предоставившие банковскую гарантию, оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры);

11) информационные агентства, осуществляющие раскрытие информации лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ, органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ, Банка России;

12) лица, осуществляющие присвоение рейтингов лицам, указанным в пунктах 1, 3 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ, а также ценным бумагам (рейтинговые агентства).